平安基金前三季度权益、固收表现抢眼

2021年前三季度，市场震荡，结构分化明显，上证指、深证成指、沪深300分别以2.74%、-1.12%、-6.62%收官。

但在这个过程中公募基金表现不俗，混合基金的平均净值增长率为6.82%；从行业板块来看，煤炭、钢铁、基础化工、有色金属等涨势如虹，今年以来涨幅均超45%，电力设备和新能源涨幅也超40%，达到40.54%。据中国银河证券基金研究中心统计，截至9月30日，今年以来混合基金的平均净值增长率为6.82%，股票基金为5.92%，债券基金为3.45%。

在市场结构分化明显的大背景下，基金管理人如何把握住市场机会，是整个行业面临的共同挑战。近年来，平安基金不断夯实投资管理能力，业绩在行业中稳健提升，向投资者交出一份值得信任的成绩单。

海通证券基金业绩排行榜单显示，平安策略先锋在灵活混合开放型基金中近三年排名第1（1/112），平安新鑫先锋A在灵活混合开放型基金中近一年排名前4%（6/125）。

同时，在银河证券最新的基金业绩评价榜单中，平安中短债A、平安如意中短债A、平安元丰中短债A近一年分别在短债型基金中排名第1（1/76）、第2（2/76）和第7（7/76）；平安中证新能源汽车产业ETF在普通股票型基金中近一年排名第1（1/90）。

此外，据海通证券统计数据显示，平安睿享文娱A 、平安智慧中国、平安转型创新A、平安鼎越(LOF)、平安鼎泰(LOF)、平安医疗健康均被评为海通三年评级5星产品。（注1）

 

权益与固收业务

平安策略先锋、平安中短债A问鼎，基本盘稳扎稳打

平安基金主动权益投资与固收投资方面持续稳健提升，始终坚持"持有人利益优先"原则，不断夯实投研基本盘，致力于为投资者创造价值、提升投资体验。

主动权益方面，截至9月30日，平安鼎泰（LOF）、平安鼎越（LOF）、平安策略先锋、平安转型创新A、平安新鑫先锋A、平安安盈灵活配置、平安科技创新3年封闭运作、平安量化精选等8只基金前三季度收益率超10%，其中平安鼎泰（LOF）、平安鼎越（LOF）、平安策略先锋、平安转型创新、平安新鑫先锋、平安安盈灵活配置等6只超30%，4只超50%。（注2）

中长期来看，海通数据统计显示，在主动混合开发型基金中，截至9月30日，近一年排名前1/3的多达11只，其中6只排名前10%；近两年排名前1/4的多达10只，其中5只排名前10%，整体业绩表现突出。

其中，平安策略先锋中长期表现尤为突出，海通证券排名显示，平安策略先锋在主动混合开放型基金中近三年排名第1（1/112），近两年排名第2（2/120），近一年排名第4（4/125），近五年第5（5/100）。

平安鼎泰（LOF）在主动混合开放型基金中近一年也排名前1%（9/1729）。（注1）固定收益方面，截至9月30日，平安增利6个月定开债今年以来收益率超8%，平安双债添益超7%，平安季享裕定开、平安添利、平安惠盈、平安合悦定开、平安季开鑫三个月定开、平安惠澜纯债、平安惠智等超4%，业绩持续领先。（注3）

据银河证券基金业绩评价周报，截至9月30日排名，近一年，在短债型基金排名中，平安中短债A排名第1（1/76）、平安如意中短债A排名第2（2/76）、平安元丰中短债排名第7（7/76）、平安合庆定开债排名第3（3/405）、平安季开鑫定开债E排名第1（1/77）、平安短债债券C排名第1（1/65）、平安元盛超短债C排名第2（2/65）、平安增利六个月定开债A排名第4（4/149）、平安5-10年期政策性金融债债券A排名前3%（15/586），平安惠涌纯债排名前4%（23/586），平安季享裕定开债A排名前8%（11/149），平安惠澜纯债A排名前9%(47/586)，平安惠悦纯债排名前9%（48/586）。

从近三年来看，平安惠利纯债排名前6%（15/295），平安双债添益债券C排名第6（6/87）。均处于行业领先地位。（注1）

 

平安基金认为，四季度股债性价比回到中枢水平，股票估值重新具备比较优势。在宏观流动性充裕叠加货币政策进一步宽松的可能，四季度指数运行中枢有望抬升；策略方面，长期看好中国股市的资金仍在持续加码，与能源相关的硬科技行业将呈现持续的高增速态势。债市方面，经济运行平稳，政策不急转弯；中期来看，货币政策在跨周期调节的思路下，今明两年的货币政策很可能依然是以稳为主，中长期向好态势不变；票息确定性较高，行情震荡下可适当扑捉区间网格交易机会。

 

指数和资产配置业务

新能车ETF近一年排名第1，FOF配置行业领先

平安基金始终坚持在投研过程中不断精进和提前布局，致力于在同质化趋势加速的指数投资市场突出重围。

同时，通过动态战略配置、超配优势风格和精选主动基金的投资框架做强FOF，使其业绩保持稳健增长态势。

海通数据显示，平安中证新能源汽车产业ETF（场内简称：新能车ETF，交易代码：515700）今年以来取得45.84%的收益率，近一年收益率更是高达122.05%（注4）、高居同类第一（主题指数股票ETF基金），也在银河近一年普通股票型基金中排名1（1/90）。

截至今年9月30日，成立一年半的新能车ETF最新净值达3.0366元，最新规模超50亿元。

此外，平安创业板ETF及其联接基金、平安中证500ETF、平安中证500指数增强A等多只指数基金前9个月业绩也超过10%，跑赢同期股票ETF基金和增强指数股票型基金今年以来4.71%和7.37%的平均净值增长率。（注4）

值得注意的是，截至9月30日，全市场权益类ETF（统计股票ETF和跨境ETF）总规模为9168.96亿元，比去年末新增1115.95亿元，前三季度规模增幅13.86%，从规模增长的结构看，新发基金是重要的"生力军"。

今年以来，平安基金继续在优质行业主题ETF上不断创新布局，发行光伏产业ETF（516180）、国内首批畜牧养殖ETF——养殖ETF（516760）、首只A股"创新药+医疗器械+医疗服务"ETF——医疗创新ETF（516820）、首批新材料主题ETF——新材ETF（516890），为投资者的被动指数投资带来更丰富的选择。

l  光伏产业ETF（516180）

l  国内首批畜牧养殖ETF—养殖ETF（516760）

l  首只A股"创新药+医疗器械+医疗服务"ETF—医疗创新ETF（516820）

l  首批新材料主题ETF—新材ETF（516890）

 

在FOF方面，经过几年发展，投资者对该类产品的接受度与日俱增，且在市场波动加剧的大背景下，FOF这类相对稳健的产品受到越来越多的机构和个人的青睐。

根据海通数据显示，截至2021年9月30日，今年前九个月平安盈丰积极配置三个月A（FOF）净值增长率为5.22%，远超同期FOF3.43%的平均净值增长率，近一年业绩增长率为17.86%，在混合型FOF中名列前茅。此外，银河证券数据显示，截至2021年9月30日，平安养老目标日期2035三年持有期混合（FOF）A类净值增长率为16.58%，在同类排名中为例第2（2/13）。（注5）

平安基金表示，资产配置业务一直是公司核心业务，截至目前,平安基金资产管理规模已超600亿，且拥有一支有十年实盘投资验证的资产配置团队，在MOM和FOF上积累了丰富的资产配置经验。同时，凭借平安集团先进的科技技术，自主研发KYMF（Know Your Managers and Funds）等系统，实现了投资、风控、交易、业绩归因等全流程管理。未来，公司将依托丰富的经验和先进的技术，助力各项业务健康快速发展，为投资者持续创造稳健增长的价值。

 

注1：数据与排名来源：海通证券，银河证券，截至2021年9月30日。银河证券分类依据：1、银河证券一级分类；2、银河证券三级分类有：1、同类为主题指数股票ETF基金：平安中证新能源汽车产业ETF；2、同类为中短期纯债债券型基金（A类）：平安中短债债券A、平安如意中短债债券A、平安元丰中短债债券A；3、同类为长期纯债债券型基金（A类）：平安5－10年期政策性金融债债券A、平安惠涌纯债、平安惠澜纯债、平安惠悦纯债、平安惠利纯债；4、同类为定期开放式纯债债券型基金（A类）：平安合庆定开债；5、同类为定期开放式纯债债券型基金（非A类）：平安季开鑫定开债E；6、同类为短期纯债债券型基金（非A类）：平安短债债券C、平安元盛超短债C；7、同类为定期开放式普通债券型基金（可投转债）（A类）：平安季享裕定开债A；8、同类为普通债券型基金（可投转债）（非A类）：平安双债添益债券C海通证券分类依据：1、同类为灵活混合型：平安策略先锋、平安新鑫先锋A；2、同类为灵活策略混合型：平安睿享文娱A、平安智慧中国、平安转型创新A、平安鼎越(LOF)、平安鼎泰(LOF)、平安医疗健康；3、同类为短债债券型：平安短债C。注2：数据来源为海通证券基金业绩排行榜20211002，数据截至2021年9月30日。其中平安鼎泰(LOF) 今年以来收益为66.07%，平安鼎越(LOF) 今年以来收益为60.94%，平安策略先锋今年以来收益为53.34%，平安转型创新A今年以来收益为52.19%，平安新鑫先锋A今年以来收益为41.91%，平安安盈今年以来收益为30.29%，平安科技创新3年封闭运作今年以来收益为14.60%，平安量化精选A今年以来收益为13.92%。注3：数据来源为海通证券基金业绩排行榜20211002，数据截至2021年9月30日。其中平安添利A今年以来收益为4.95%，平安添利A今年以来收益为4.95%，平安添利A今年以来收益为4.95%，平安惠盈A今年以来收益为4.04%，平安双债添益A今年以来收益为7.88%，平安增利六个月定开债A今年以来收益为8.61%，平安季享裕定开A今年以来收益为5.14%，平安合悦定开今年以来收益为4.11%，平安季开鑫三个月定开A今年以来收益为5.29%，平安惠澜纯债A今年以来收益为4.53%，平安惠智今年以来收益为4.07%。注4：数据来源为海通证券基金业绩排行榜20211002，数据截至2021年9月30日。平安创业板ETF今年以来收益为11.57%，平安创业板ETF联接A今年以来收益为11.19%，平安中证500ETF今年以来收益为14.61%，平安中证500指数增强A今年以来收益为11.48%。注5：数据来源为海通证券基金业绩排行榜20211002，银河证券，数据均截至2021年9月30日。海通证券同类分类依据：混合FOF：平安盈丰积极配置三个月A（FOF）。银河证券同类分类依据：养老目标日期FOF（2035）:平安养老2035A（FOF）。

 

风险提示：基金有风险，投资需谨慎。公开募集证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄等能够提供固定收益预期的金融工具，当您购买基金产品时，既可能按持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。您在做出投资决策之前，请仔细阅读基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要等产品法律文件和本风险揭示书，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑本基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。