债券投资力求稳健收益,定增投资争取更高回报。
封闭期内杠杆率可达到200%,有机会争取更高收益;上市交易、定期开放兼顾流动性需求。
注:本基金成立三个月内申请在深圳证券交易所上市,上市后投资人可通过交易所转让基金份额。
上图:一年期定增在不同上证综指区间发行时的平均收益与同期上证综指涨(跌)幅的对比
统计方法:选取2006年1月1日-2016年7月6日发行的定增项目(以上市日为准),剔除“限售股份解禁日”与“上市日”差值超过400天的项目。绝对收益为每只股票定增收益率的算术平均数。定增收益率=限售股份解禁日收盘价/定增价-1(从上市日向后复权,其中未解禁股票数据取2016年7月6日收盘价)。同期上证综指为每只股票“上市日”到“限售股份解禁日”对应指数增长率的算术平均数。数据来源:Wind资讯
发行时上证指数 | 发行项目数 | 到期收益率 | 上涨项目数 | 破发项目数 | 破发占比 |
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2000点以内 | 37 | 222.2% | 36 | 1 | 2.7% |
2000-3000点 | 769 | 54.75% | 585 | 184 | 23.93% |
3000-4000点 | 320 | 42.49% | 240 | 80 | 25% |
4000-5000点 | 75 | -1.05% | 23 | 52 | 69.33% |
5000点以上 | 44 | -41.79% | 2 | 42 | 95.45% |
一年期竞价发行定增在不同上证综指区间发行时的收益率与破发情况
统计方法:选取2006年1月1日-2016年7月6日发行的定增数据(以上市日为准),剔除“限售股份解禁日”与“上市日”差值超过400天的项目,剔除后只保留市场竞价发行的样本 。定增平均收益率为每只股票定增收益率的算术平均数。定增收益率=限售股份解禁日收盘价/定增价-1。 (从上市日向后复权,其中未解禁股票数据取2016年7月6日收盘价)
数据来源:Wind资讯
平安大华基金是近几年参与定增投资最活跃的基金公司之一。2013年1月至2016年7月,平安大华基金专户产品中标87个定增项目,投资定增金额位居基金公司中第二位。(Wind资讯)
海通证券2015年度基金公司固定收益投资业绩排名中,平安大华基金排名第4。
产品名称 | 平安大华鼎越定期开放灵活配置混合型证券投资基金 |
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产品代码 | 167002 |
认购期间 | 2016年8月15日-2016年9月9日 |
基金管理人 | 平安大华基金管理有限公司 |
基金托管人 | 中国银行股份有限公司 |
注册登记机构 | 中国证券登记结算有限责任公司 |
产品类型 | 灵活配置混合型 |
认购起点 | 场外:100元 场内:1000份,超过1000份的须是1000份的整数倍 |
运作方式 | 封闭期为20个月,封闭期结束后进入5~20个工作日的开放期,依此类推。每个开放期的具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期可以申购、赎回,封闭期内不办理申购赎回,但基金成立三个月内,基金管理人可申请在深圳证券交易所上市,上市后投资人可通过交易所转让基金份额。 基金合同生效后,在任一开放期的最后一日日终,如发生以下情形之一的,本基金将转型为上市开放式基金(LOF),基金名称相应变更为“平安大华鼎越灵活配置混合型证券投资基金” 1)基金份额持有人数量不满200人的; 2)基金资产净值低于2亿元的。 |
投资目标 | 在严格控制风险的前提下,灵活运用大类资产配置、定向增发股票、债券投资策略等多种投资策略,力争实现基金资产的长期稳健增值。按《基金合同》约定,本基金转型为上市开放式基金(LOF)后,将灵活运用多种投资策略,在严格控制风险的前提下,充分挖掘市场投资机会,力争实现基金资产的长期稳健增值。 |
业绩比较基准 | 沪深300指数收益率×50%+中证综合债指数收益率×50% |
投资比例 | 封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为0%-100%;非公开发行股票资产占非现金基金资产的比例为0%-100%;债券资产占基金资产的比例范围为0%-100%。开放期内或按照《基金合同》的约定,本基金转型为上市开放式基金(LOF)后股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%;投资于权证的比例不超过基金资产净值的3%。 |
认/申购费
1)场外认/申购费:
认购金额(M)区间 | 认购费 | 申购费 |
---|---|---|
M<50万 | 1.2% | 1.5% |
50万<=M<200万 | 0.8% | 1.0% |
200万<=M<500万 | 0.4% | 0.6% |
500万<=M | 每笔1000元 | 每笔1000元 |
2)场内认购费:
认购份额区间 | 认购费 |
---|---|
50万份以下 | 1.2% |
50万份(含)以上200万份以下 | 0.8% |
200万份(含)以上500万份以下 | 0.4% |
500万份(含)以上 | 每笔1000元 |
3)场内申购费:场内代销机构参照场外费率执行
赎回费
同笔申购在同一开放期内赎回的,收取0.5%的赎回费,且全额计入基金财产,针对其他情形不收取赎回费用。本基金按照基金合同的约定,转型为上市开放式基金后,场内赎回费为0.5%,场外赎回费:
持有期 | 赎回费率 |
---|---|
持有期<7 | 1.50% |
7<=持有期<30 | 0.75% |
30<=持有期<365 | 0.50% |
365<=持有期<730 | 0.25% |
730<=持有期 | 0 |
管理费:1.5% 托管费:0.25%